业务介绍

根据公司法、合同法及深圳市政府2002年31号文件等有关规定,深圳联合产权交易所为非上市公司的股权(包括二级股东的股权)、创投基金份额、众筹份额等权益类产品提供登记托管服务,包括股东名册管理、股权过户及质押登记、权益分派等、存管、交易、结算、交割等服务。


我所于2002年创建并系统性完善了非上市股份公司托管业务规则制度,并在国内率先实现了与工商登记管理部门的数据实现有效衔接。并探索创投基金、众筹份额、契约式基金等权益登记托管制度,建立了成熟的登记托管服务体系。


截至2016年9月底,累计登记托管非上市股份公司1000多家,累计培育上市公司76家,借壳上市5家,上市公司并购15家,新三板挂牌62家,实现直接融资2500亿元,间接融资约1600亿元。

 
2016年托管企业成功上市名录

1、深圳市建艺装饰集团股份有限公司(原深柜代码:08788)

2016年3月11日中小板上市(代码:002789)

2、深圳市中装建设集团股份有限公司(原深柜代码:08498)

2016年11月29日中小板上市(代码:002822)

3、深圳市凯中精密技术股份有限公司(原深柜代码:08477)

2016年11月24日中小板上市(代码:002823)

4、深圳市星源材质科技股份有限公司(原深柜代码:08317)

2016年12月1日创业板上市(代码:300568)

5、深圳市名雕装饰股份有限公司(原深柜代码:08328)

2016年12月13日中小板上市(代码:002830)

6、深圳市裕同包装科技股份有限公司(原深柜代码:08407)

2016年12月16日中小板上市(代码:002831)

已托管企业信息查询
深柜代码企业全称
  • 08001深圳深业物流集团股份有限公司
  • 08002深圳南国影联股份有限公司
  • 08003深圳中兴实业股份有限公司
  • 08004深圳市万润(集团)股份有限公司
  • 08005深圳市赛格地产投资股份有限公司
深柜代码: 企业名称:

 

 
业务办理导航
业务办理导航 登记托管 交易过户 增资 回购及减资 其他过户 质押及解除质押 经营托管

 
初始登记托管

非上市股份公司申请股份初始登记托管的材料

非上市股份公司
股份初始登记托管文件清单

备注

1 申请股份登记托管公司法定代表人签署的《非上市股份公司股份初始登记托管申请书》 原件
2 申请股份登记托管公司营业执照复印件 加盖公章,并核对原件
3 企业信用信息查询单(含基本情况、股东情况、成员情况、变更情况、股份质押、司法冻结情况等) 加盖公章
4 申请股份登记托管公司组织机构代码证、税务登记证 加盖公章,并核对原件
5 申请登记托管股份公司同意到深圳联合产权交易所办理登记托管的股东大会决议(深圳本地企业无须提 供)  
6 申请登记托管股份公司章程复印件 加盖公章,并核对原件
7 申请登记托管股份公司基本信息登记表 加盖公章
8 申请登记托管股份公司董事、监事及高级管理人员信息登记表 加盖公章
9 申请股份登记托管公司法定代表人身份证复印件 加盖公章
10 受托人身份证复印件 加盖公章,并核对原件
11 各股东有效证、照  
12 董事、监事及高级管理人员的有效证件复印件  
13 股东开户信息表  
14 非上市股份有限公司股份登记托管合同 一式两份
15 联交所认可的律师事务所出具的确认股份法律意见书(股份清晰的深圳本地企业除外) 原件
16 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 


 
交易过户

非上市股份公司股份转让过户业务的材料

非上市股份公司
股份转让过户文件清单
备注
转受让双方共同提交 1 转让方和受让方共同签署的《非上市股份公司股份转让过户申请书》 面签
2 转让方和受让方共同签署的股份转让协议书 面签,收取原件一份
3 标的公司的企业信用信息查询单(含基本情况、股东情况、成员情况、变更情况、质押
情况、司法冻结情况等,一周内)
加盖标的公司公章
4 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件) 《非上市股份公司股份
转让过户申请书》内
5 联交所根据业务情况要求的其他文件  
 
转让方所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明 转让方若为企业法人
或其他经济组织所有
文件均加盖转让方公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意转让的
决议或者决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件)
6 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 转让方若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

受让方所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明和《(法人或其他组织)
股东开户信息表》
受让方若为企业法人或
其他经济组织所有文件
均加盖受让方公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意受让的决议
或者决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件)
6 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件)和《(自然人)股东开户信息表》 受让方若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 


 
增资

非上市股份公司增资登记的材料如下:

非上市股份有限公司 备注
增资登记文件清单
1 拟增资股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司增资登记申请书》 原件
2 拟增资股份公司同意增资的股东大会决议或决定 原件
3 公司出具的股东出资证明书 原件,并加盖公章
4 《托管企业基本情况登记表》 加盖公章
5 新股东的相关证、照及开户信息表 法人或其他组织股东提交营业执照复印件或相关主体资格证明(加盖公司
印章)及《(法人或其他组织)股东开户信息表》
公司盖章确认与原件一
自然人股东提交身份证复印件(公司盖章确认与原件一致)及《(自然人
)股东开户信息表》
6 增资后的公司章程或者章程修正案 原件,并加盖公章
7 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 


 
回购及减资

非上市股份公司股份回购的材料

非上市股份公司
股份回购文件清单
备注
标的公司所需文件 1 股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司股份回购申请书》 原件
2 股份公司同意回购的股东大会决议或决定 原件
3 股份回购协议书(原件一份) 由标的公司与被回购
方共同面签

 

被回购方所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明 被回购方若为企业法
人或其他经济组织所
有文件均加盖被回购
方公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意被回购的决议或者
决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件)
6 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 被回购方若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

 

非上市股份公司股份减资的材料

非上市股份公司
股份减资文件清单
备注
1 工商减资备案回执 复印件加盖股份公司公章

 

 


 
其他过户

非上市股份公司股份继承过户的材料

非上市股份公司 备注
股份继承过户文件清单
1 遗产继承公证书(应写明被继承人名下的遗产情况,继承人情况及遗产分配情况等内容)或者人民法院 判决书或调解书 原件
2 若有放弃继承权的继承人,应出具经公证的放弃继承权声明书 原件
3 继承人的身份证复印件 核对原件
4 继承人的自然人股东开户信息表  
5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 

非上市股份公司股份司法过户的材料

非上市股份公司 备注
股份司法过户文件清单
1 民事裁定书 原件
2 协助执行通知书

原件

3 执行人员的相关证件复印件  
4 新股东的相关证、照及开户信息表  
5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 

非上市股份公司行政划拨类股权过户业务的材料
1、转受让方提交的文件参考“非上市股份公司股份交易过户业务指南”
2、有权处分该股份的机构的转让决定(如果有资产管理部门的批文、股东会决议、董事会决议等)
3、国有鉴证业务所需文件
4、联交所根据业务情况要求的其他文件



 
质押设立、质押变更及解除质押

非上市股份公司股份出质设立的材料

非上市股份公司
股份出质设立文件清单
备注
出质人与质权人共同提交 1 出质人和质权人签字或盖章的《非上市股份公司股份出质设立(变更、注销)登记申请书》  
2 出质人和质权人共同签署的股份质押协议书或含有股份质押条款的其他合同文本原件 原件
3 股份出质设立登记授权委托书及经办人身份证复印件 核对身份证原件
4 关于同意股份质押登记的股东大会决议或者其他相关文件(公司章程对股份处置有特别规定
的企业提供)

 

5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 

出质人所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明 出质人若为企业法
人或其他经济组织
所有文件均加盖出
质人公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意出质的决议或者
决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 出质人若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

质权人所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明 质权人若为企业法
人或其他经济组织
所有文件均加盖质
权方公章

 

2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意质押的决议
或者决定(非金融业企业提供,原件一份)
金融许可证复印件(银行或非银行金融机构提供)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 质权人若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

 

非上市股份公司股份出质变更的材料

非上市股份公司
股份出质变更文件清单
备注
出质人与质权人共同提交 1 出质人和质权人签字或盖章的《非上市股份公司股份出质设立(变更、注销)登记申请书》  
2 有关登记事项变更的证明文件。属于出质股份数额变更的,提交质权合同修正案或者补充合
同;属于出质人、质权人姓名(名称)或者出质股份所在公司名称更改的,提交姓名或者名
称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件
 
3 股份出质变更登记授权委托书及经办人身份证复印件 核对身份证原件   
4 关于同意股份质押登记的股东大会决议或者其他相关文件(公司章程对股份处置有特别规定
的企业提供)

 

5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 

非上市股份公司股份出质注销的材料

非上市股份有限公司
股份出质注销文件清单
备注
出质人与质权人共同提交 1 出质人和质权人签字或盖章的《非上市股份公司股份出质设立(变更、注销)登记申请书》  
2 出质人和质权人签署的解除质押协议或者质权人同意解除质押的证明文件 原件
3 股份出质注销登记授权委托书   
4 受托人身份证复印件 核对身份证原件   
5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 



 
经营权托管

非上市股份公司股份经营权托管登记业务的材料

非上市股份公司
股份托管经营文件清单
备注
委托人与受托人双方共同提交 1 转让方和受让方共同签署的《非上市股份公司股份经营权托管登记申请书》 面签
2 授权委托书及受托人身份证复印件 加盖公章,并核对
原件
3 委托经营方和受委托经营方共同签署的股份经营权托管协议或含有股份托管经营条款的
其他合同文本原件
原件
4 托管企业关于同意股份经营权托管的股东大会决议或者决定(公司章程对股份处置有特
别规定的企业提供)
 
5 联交所根据业务情况要求的其他文件  

 

委托人所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明 委托人若为企业法
人或其他经济组织
所有文件均加盖委
托人公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意办理股份经营
权托管登记的决议或者决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件)
6 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 委托人若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

受托人所需文件 1 企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明和《(法人或其他组织)
股东开户信息表》
受托人若为企业法
人或其他经济组织
所有文件均加盖受
托人公章
2 企业信用信息查询单(近一周内)
3 股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意办理股份经
营权托管登记的决议或者决定(原件)
4 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
5 授权委托书及受托人身份证复印件(核对原件)
6 联交所根据业务情况要求的其他文件
1 自然人身份证复印件(核对原件) 受托人若为自然人
2 联交所根据业务情况要求的其他文件

 

 


 

 
业务收费标准

(一)免收托管业务基本收费包括初始登记费、登记托管年费、托管公告费、开户信息服务费。

(二)交易类变更登记,包括股份转让过户、回购、财产分割等情形,业务收费标准(按交易类变更登记合同标的额向双方分别收取)如下:

合同标的额 收费公式(单位:元)
标的额≤1000 万元 (标的额 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 万元<标的额≤5000 万元 [(标的额 - 1000 万)× 0.0015 + 20000]× 2
5000 万元<标的额≤10000 万元 [(标的额 - 5000 万)× 0.001 + 80000]× 2
10000 万元<标的额≤50000 万元 [(标的额 - 10000 万)× 0.0008 + 130000]× 2
标的额>50000 万元 [(标的额 - 50000 万)× 0.0005 + 450000]× 2
例:合同标的额 1500 万元
收费如下:
[(1500万元 - 1000 万元)× 0.0015 + 20000元]× 2 =(500万元 × 0.0015 + 20000元)× 2 = 55000元 计费原则:合同标的额低于股份面值的,按照股份面值计算;合同标的额高于股份面值的,按实际交易金额计算。

 

(三)非交易类变更登记,包括增资,继承、遗赠,司法过户及行政划拨等情形,业务收费标准(按非交易类变更登记合同标的额向单方收取)如下:

合同标的额 收费公式(单位:元)
标的额≤1000 万元 标的额 × 0.002 (不低于 50 元)
1000 万元<标的额≤5000 万元 (标的额 - 1000 万)× 0.0015 + 20000
5000 万元<标的额≤10000 万元 (标的额 - 5000 万)× 0.001 + 80000
10000 万元<标的额≤50000 万元 (标的额 - 10000 万)× 0.0008 + 130000
标的额>50000 万元 (标的额 - 50000 万)× 0.0005 + 450000
例:合同标的额 1500 万元
收费如下:
(1500万元 - 1000 万元)× 0.0015 + 20000元 = 500万元 × 0.0015 + 20000元 = 27500元 计费原则:合同标的额低于股份面值的,按照股份面值计算;合同标的额高于股份面值的,按实际交易金额计算。

 

(四)股份出质登记业务收费标准(按出质合同标的额向单方收取)如下:

合同标的额 收费公式(单位:元)
标的额≤1000 万元 (标的额 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 万元<标的额≤5000 万元 [(标的额 - 1000 万)× 0.0015 + 20000]× 2
5000 万元<标的额≤10000 万元 [(标的额 - 5000 万)× 0.001 + 80000]× 2
10000 万元<标的额≤50000 万元 [(标的额 - 10000 万)× 0.0008 + 130000]× 2
标的额>50000 万元 [(标的额 - 50000 万)× 0.0005 + 450000]× 2
例:合同标的额 1500 万元
收费如下:
[(1500万元 - 1000 万元)× 0.0015 + 20000元]× 2 =(500万元 × 0.0015 + 20000元)× 2 = 55000元 计费原则:合同标的额低于股份面值的,按照股份面值计算;合同标的额高于股份面值的,按实际交易金额计算。

 

(五)经营权托管登记业务收费标准(按经营权股份面值向交易双方分别收取)如下:

合同标的额 收费公式(单位:元)
标的额≤1000 万元 (标的额 × 0.002) × 2(不低于 50 元)
1000 万元<标的额≤5000 万元 [(标的额 - 1000 万)× 0.0015 + 20000]× 2
5000 万元<标的额≤10000 万元 [(标的额 - 5000 万)× 0.001 + 80000]× 2
10000 万元<标的额≤50000 万元 [(标的额 - 10000 万)× 0.0008 + 130000]× 2
标的额>50000 万元 [(标的额 - 50000 万)× 0.0005 + 450000]× 2
例:合同标的额 1500 万元
收费如下:
[(1500万元 - 1000 万元)× 0.0015 + 20000元]× 2 =(500万元 × 0.0015 + 20000元)× 2 = 55000元 计费原则:合同标的额低于股份面值的,按照股份面值计算;合同标的额高于股份面值的,按实际交易金额计算。

 

(六)信息查询和股份证明业务服务费为50元/次,但甲方及其股东信息查询和股份证明业务不收费。

(七)原托管合同约定高于本收费标准,按本收费标准执行。  


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常见问题答疑
  • 1、非上市股份有限公司是不是一律要托管?且必须要在联交所登记托管?有没有规定一定要在哪家产权交易所托管?

    您好!根据市政府办公会议纪要2000年154号文、深府函[2002]31号文以及深圳市工商局【2004】58号、【2004】127号文件的规定,深圳联合产权交易所(原深圳国际高新技术产权交易所)是深圳市政府指定的非上市企业股权登记托管机构。在深圳市依法注册的非上市企业应依照相关规定在本所办理股权登记托管手续。

  • 2、如何查询已托管企业信息

    您好!在本所网站http://www.sotcbb.com/ 业务导航-托管专题 可查询已托管企业名称 业务咨询电话:0755-8635 8790

  • 3、办理公司股权转让的流程及相关资料

    小林:您好!股权转让需根据被转让企业的性质不同,流程及资料均有异,具体请咨询托管中心刘经理 0755-8635 8790。

  • 4、我想把公司的股权进行挂牌交易,登记时需要的费用是多少?

    贵公司是否是非上市股份有限公司,目前我们只对非上市股份有限公司办理托管登记手续,托管基本费用为2000公告费加每个股东100元开户费。
    是否符合挂牌条件要看贵公司的基本情况,如有意向请来电咨询0755-26569053

  • 5、我想查询托管公司托管情况,以及托管公司在联交所交易和转让如何办理相关手续

    股权登记托管情况查询暂时没有开通网上查询功能,若查询贵公司有没有在我所办理托管登记手续,可直接来电26569053,办理股份公司转让需要以办理登记托管为前提,若该股份公司未办理托管登记手续,请先行办理股份登记托管手续,然后按照我所股份转让过户要求的文件办理转让手续,如果该股份公司已经在我所办理托管登记手续,直接按照股份转让过户申请书要求的文件资料办理手续即可。

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业务办理地址
业务办理地点:深圳南山区沙河西路1809号深圳湾科技生态园一区2栋A座11楼